私募基金监管问题研究

论文编号:JR522 论文字数:7988

私募基金监管问题研究

摘 要

我国国内私募基金仍处于发展的初级阶段，投资者的风险意识、风险承受力都相对有限，投资者盲目投资等行为以及基金管理人和一些投资顾问违规现象时有发生，这些缺陷一直存在于市场中，构成市场的不稳定因素，另外，我国现今监管体系也还没有得到系统构建，且监管能力尚有待提高。本文的研究具有较强的理论意义和现实意义。理论意义体现在，本文的研究有助于丰富私募基金监管的研究；实践意义体现在，本文的研究有助于为私募基金发展提供借鉴和参考。本文第一部分介绍了私募基金监管的理论基础。第二部分介绍了我国私募基金监管的发展历程和现状。第三部分论述了我国私募基金监管存在的问题。第四部分提出对策建议。

关键词：私募基金 监管 问题 对策

目 录

一、私募基金监管的理论基础1

（一）私募基金监管的定义1

（二）私募基金监管的特征1

（三）私募基金监管的模式1

二、我国私募基金监管的发展历程和现状分析1

（一）我国私募基金监管的发展历程1

（二）我国私募基金监管的现状2

三、我国私募基金监管存在的问题3

（一）缺乏明确的监管机构3

（二）法律法规体系有待进一步明确3

（三）投资人资格较为模糊3

（四）托管方监管力度较轻3

（五）私募基金组织形式有待进一步完善3

四、对策建议4

（一）进一步明确私募基金监管机构4

（二）建立健全私募基金监管法律法规体系4

（三）合理化投资人资格5

（四）完善基金托管法律制度5

（五）逐步规范私募基金组织形式6

参考文献7