论文摘要
本文旨在探讨一个社会中社会经济制度和组织形式的决定因素。尤其是试图回答以下问题:为什么在有的社会中,规则容易被人操纵,而在有的社会中,规则容易得到实施;换言之,为什么在有的社会中,事前的承诺事后得不到遵守,而在另外一些社会中,人们的承诺事后却能得到实施?为什么显性规则如法律,在有些社会的社会生活中起着很重要的作用,而在有些社会却形同虚设?相反,在这些社会的经济生活中,一些容易被人为操纵的潜规则在起很大的作用,究竟是什么因素决定了显性规则与这些潜规则的相对作用?社会学家和人类学家认为中国社会是伦理社会,而西方社会是理性社会,对上述问题的回答有助于解释这个分野吗?与此相关,具有经济学意义的问题是,为什么有的社会盛行的是非人格化、保持距离型的经济交往,而有的社会流行的是人格化、关系型的经济交往?从金融制度的角度来看,为什么在有些国家的金融体系中,非人格化的、保持距离型的融资如证券市场的融资在社会经济生活中发挥了重要的作用,而在另外一些国家中,关系型的融资如银行等金融中介的融资在资源配置中起了关键的作用?从经济组织的角度来看,为什么有的国家的家族企业和股权集中的企业的比例远远超过了其他国家,而另外一些国家却有着相对更多的两权分离、股权分散的钱德勒式企业? 这些差别有更深远的经济学含义吗?本文正是要提出一个完整的理论框架来解释以上现象和回答上述问题。具体而言:第一章 引言旨在说明本文的写作动因,解释本文采用的方法和假定,并说明本文的逻辑结构。第二章 文献评述旨在评述与本文相关的四种理论——交易费用经济学、法与金融、软预算约束理论与历史比较制度分析——的文献。本章着重讨论了本文与这些文献的联系和分殊之处,更好地凸现了本文的立意与创新。 1<WP=188>第三章 声誉、社会信任与组织形式旨在研究声誉和社会信任对社会经济制度与组织形式的影响。通过一个多层的声誉模型,本章得到了如下一般性结论:(1)在有着健全的声誉和社会信任金字塔结构的社会中,社会经济互动更容易超越人格化层面;(2)在这样的社会里,显性的正式的契约如法律会起到更重要的作用;(3)在这样的社会里,会更容易出现运作良好的金融体系,尤其是距离型的融资会在资源配置中起到更重要的作用;(4)相应地,在这样的社会中,会更容易出现钱德勒式的企业。尤其是:(1)其他条件不变,在有着发达中介组织充当声誉载体的经济中,社会互动更容易超越人情层面,钱德勒式企业更容易出现;(2)一个能够承诺的政府可以充当声誉的载体,并延长社会信任链,从而更容易出现钱德勒式企业;(3)其他条件不变,一个有着统一的社会文化信念和健全法律的国家更容易出现钱德勒式企业,因为统一的社会文化信念和健全法律有助于在出现多重均衡的时候,挑选出“聚点均衡”,从而降低距离型社会经济互动的交易费用。本章还对部分理论结果进行了实证检验,并提出了针对中国的政策建议。第四章 分权、承诺与组织形式旨在研究一个社会的分权程度对社会经济制度与组织形式的影响。所谓分权,指的是社会经济资源所有权的分散程度。通过软预算约束理论的逻辑,本章证明分权是一种承诺,从而得到了如下的一般性结论:(1)其他条件不变,在分权的经济中,事前的承诺在事后更容易得到实施;(2)从而,在分权的经济中,法律的实施才有了承诺方面的基础,法律在社会经济生活中才会发挥相对更深的影响;(3)其他条件不变,在分权的经济中,社会经济互动更容易超越人情化层面;(4)其他条件不变,在分权的经济中政府的承诺比集权的经济中政府的承诺更可信;(5)其他条件不变,在分权的经济中,距离型融资会更发达;(6)其他条件不变, 在分权的经济中,钱德勒式的企业会更容易出现。本章还提供了进一步的实证,并针对中国提出了一些政策建议。第五章 分工、承诺与组织形式旨在研究分工程度对社会经济制度与组织形式的影响。人们大多关注分工对经济增长的宏观效应,本章则提出了分工的一个微观机制。通过软预算约束理论,本章证明分工是一种社会承诺机制。其逻辑如下:自给自足在某种程度上等价于集权,这时没有外部交易,所有的“交易”都发生在内部。这时候就会出现经典意义上的软预算约束问题,软预算约束问题的本质就是事前的承诺在事后可能得不到实施,会出现再谈判的可能性。完全的分工,在某种程度上等价于分权。这 2<WP=189>时,每个经济主体只是专事于某一领域,必须跟其他领域的经济主体进行交往,因而有些交易必须发生在外部,这会降低软预算约束程度,从而事前的承诺相对就比较可信。本章得到了如下一般性结论:(1)其他条件不变,在有着发达分工的社会,作为一种承诺的法律在社会经济生活中会起到更大的作用;(2)其他条件不变,社会分工发达的经济中,社会信任更容易超越人情化的层面;(3)其他条件不变,高度社会分工的经济中,会更容易出现距离型融资;(4)其他条件不变,分工发达的社会中更容易出现钱德勒式企业;(5)劳动分工除了通过传统上的干中学效应以外,还通过本文提出的承诺效应,来促进经济发展。本章还对上面