论文摘要
目前,企业技术创新中一项重要而紧迫的任务,就是对技术创新风险的认识与控制。而在这个问题上,中小企业技术创新的风险问题显得尤为突出,因为中小企业处于整个企业系统的基础地位,对一个国家企业的整体发展具有举足轻重的作用。由此反映出,关于中小企业技术创新风险及其控制问题的探讨,是当前一项有重要意义的研究课题。据此,本文运用理论研究与案例研究相结合、定性分析与定量分析相结合的方法,经过资料搜集、文献查阅、实际调查、理论概括、案例分析等研究过程,对这一课题进行了研究。研究结论主要有：a.中小企业是处于创业和成长阶段,规模较小,人力、财力、物力相对薄弱的企业。b.技术创新是在经济活动中为了实现社会经济效益而进行的技术升级或更新换代的过程,这个过程包括新技术构思、设计、创造、应用、扩散五个阶段。c.中小企业技术创新风险是指由该过程各个方面的不确定性所导致的与人们预期目标不一致的可能性与结果。d.中小企业技术创新风险的危害包括：对技术创新自身的危害(创新项目失败、项目团队解体等)和对企业整体的危害(经济损失惨重、信心遭受挫折等)。e.中小企业技术创新风险控制是人们追求安全、降低技术创新风险代价和企业生存与发展的需要。f.中小企业技术创新风险控制的措施主要有：风险预警(信息存储、风险分析、风险预报等)；风险规避(风险回避、风险分散、风险分摊等)；风险宏观控制(政策与法制建设、服务体系建设、融资渠道建设等)；风险微观控制(正确的风险态度、良好的文化氛围、完善的管理机制等)。本文的创新点主要有：a.本文认为风险包含“风险因素”与“风险表现”两个方面,其中,风险因素是内在的原因,风险表现是外在的结果,一般而言,风险指的是风险表现；由此克服了某些文献把中小企业技术创新风险与风险因素相混淆的不足。b.本文从构成中小企业技术创新过程的四个子系统(技术创新主体、客体、手段、环境)着手逐一进行分析,比较系统地揭示出了该过程中的风险因素,从而克服了某些文献在对风险因素的概括中存在的交叉、重叠等不足。c.本文将中小企业技术创新风险划分为三种类型,即人因风险(因人而发生的风险)、物因风险(因物而发生的风险)、关系风险(因关系而发生的风险),从而克服了某些文献把中小企业技术创新风险的分类与风险因素的分类相混淆的不足。d.本文揭示出,中小企业技术创新不但是一个在创新主体意志主导下有计划、有组织、有目的的理性过程,而且是一个“有律可循”的过程,因此,中小企业技术创新风险具有控制的可能性；由此对这一现有文献研究的空白领域进行了探索。