论文摘要
回顾历史发展的长河，人们不禁要问，为什么有些国家经济发展缓慢，停滞不前，而另一些国家却又在飞速发展？为什么自然条件相差无几的国家在经济增长上却呈现出如此之大的反差？古往今来的经济学家们对此提出了林林总总的解释，资本积累论、技术进步论、人力资本论、新增长理论先后被提了出来。精巧的数学模型，人们不尽要问，那又是什么促进资本积累，技术进步，人力资本投资和知识创新呢？正如诺斯所指出的，所有这一切都只是经济增长本身，而不是经济增长的原因。 任何社会的生产过程都涉及到"人与人"及"人与自然"这两种关系。如果说技术是人对资源的利用方式，制度是社会对人和人对人的利用方式，或者说是作为社会的人的活动方式。那么应该说制度更为重要，技术仅仅是某种制度条件的结果。在社会经济活动中，如果人与人之间的交往方式是"不经济"的，人对资源的利用方式就会加倍地不经济。因而我们有理由相信制度才是经济增长的根本性原因。 于是经济落后国家纷纷开始引入市场经济制度，模仿经济增长迅速的国家的发展模式。它们中有的成功了，有的失败了。那么究竟是什么原因造成了以同一样本为目标的模仿，在最后的结果上却迥然不同呢？制度是否只是一种"技术"机制，是否还有更为宽广的含义呢？国家作为制度的重要提供者，在经济发展中应发挥什么样的作用。正是带着这一系列问题进入了本文的研究。 本文拟通过将制度的范畴扩大，将制度细分为正式制度和非正式制度来阐明只有通过二者的协调发展，才能促进经济增长。在承认正式制度的极端重要性的同时，强调非正式制度是制度创新的源泉，强调我们需要的不是一个一劳永逸的"好"制度，而是具有自我创新机制的制度。<WP=3> 全文共分六章。 第一章为导言，介绍问题的缘起，指出本文在研究方法上的三个特点：系统的观点，演进的观点和结构个人主义的观点，并简要介绍了文章的主要内容和结构。 第二章"政府、制度与经济增长概述"，对三者之间的关系进行一般性概述。第一节"经济增长理论文献综述"，从理论发展的角度对资本积累论、技术进步论、人力资本论和收益递增论进行了逐一梳理。认为这一切都只是经济增长本身，而不是经济增长的根源。认为在经济活动中人的因素最为重要，因而应在人的选择和行为中去追寻经济增长的根源，而人的行为又是在制度约束和刺激下作出的，因而制度才是经济增长的终极原因。第二节"制度与增长"，认为在新古典的世界中，制度被视为一个外生变量是不符合现实的，由于不完全信息、交易费用的存在，制度就变得极其重要了。对制度的作用进行讨论，制度设定了人们在相互交往之中的责权利，使人们之间建立起了长期预期，减弱了不确定性，减少了交易费用。并将制度分为正式制度和非正式制度，对它们如何降低交易费用进行了剖析。认为经济发展表现为个人生产性努力的增加和资源配置的优化，产生这两种作用的动因就是制度。制度通过对财产权的保护，能使个人的生产性努力与其从中所获得的收益相对称，从而产生激励作用。由于制度提供了安全和公正的保证，使市场范围得以扩展，由于制度建立了长期预期，才使市场在时间上扩展。制度通过降低交易费用使得降低生产费用的生产方式成为现实，从而促进经济增长。第三节"国家与制度"，认为政府具有独特的地位和重要作用。政府是正式制度的制定者、执行者和维护者，又会对非正式制度发挥重要影响。指出在国家建立以前，非正式制度在交换中发挥着重要作用。国家的诞生是此后所有经济增长的必要条件，在国家形成后，国家会致力于正式制度的建立。并分析了政府在制度提供中、制度创新过程的作用。指出政府提供的制度不一定是有效制度，由于它不是一个单纯的经济组织，而是政治经济复合体。<WP=4> 第三章"发展中国家的政府、制度与经济增长"，探讨发展中国家应通过正式制度和非正式制度的协调配合来促进经济发展。第一节"战略取向"指出不同于发达国家，发展中国家的私人部门缺乏创新能力和学习能力，因此政府在发展初期应肩负起制度供给者的重任，但从长远看，应培养私人部门的制度创新能力。指出发展中国家在借入制度时，应考虑引入的正式制度是否与本国的制度环境相一致。并且政府应主要是提供一些基础性制度，要为市场作用的充分发挥创造条件，而不是替代市场发挥作用。第二节"正式制度与非正式制度"，认为正式制度植根于非正式制度，是非正式制度的显性表现形式，受其指引。但正式制度的建立是经济发展向更高水平提升所不可缺少的，因为只有有强制力做保证，才能保护财产权，鼓励公民创造财富，才能实现市场在时间和空间的扩展。指出正式制度只有与非正式制度协调一致才能发挥作用。认为恰当的非正式制度的存在是制度具有持续自我更新抑制的关键，强调我们需要的是一个具有自我更新能力的制度，而不是一劳永逸地建立起来的"好制度"。第三节"实践中的政府"将制度变革分为两种方式，一是正式制度带动非正式制度，一是非正式制度带动正式制度，认为鉴于发展中国家的实际情况，应偏向于前者。指出发展中国家的政府通常都不是强政府、有效政?