论文摘要
“新非公经济36条”的颁布为民营资本进入垄断行业进一步铺平了道路,尽管民营资本进入垄断行业仍面临很多现实的困难,但作为政府和社会各界的共识,这一进程不可逆转,因为这是历史的选择。民营资本在短缺经济和不公平的市场竞争中逐步发展壮大起来,经过了优胜劣汰的考验,而后作为社会主义市场经济中最具活力的组成部分之一,利用其自身的经营方式灵活的优势,极大地促进了地方经济的发展。民营资本进入垄断行业对行业的改变是巨大而正向的,毋庸置疑,民营资本给垄断行业带来了活力,也降低了产品和服务的价格,方便了人们的生活。在理论分析上,分析民营资本进入垄断行业的进程不可避免地会涉及分析公有制经济与非公有制经济的关系,只有把这两者的关系分析透彻了,才能从理论的高度去理解和推进这一进程。民营资本进入垄断行业是当前的一个热点问题,它既关系到非公有制经济的发展,也关系到公有制经济的发展,更关系到整个国民经济的健康发展。在市场化浪潮已经势不可挡的大环境下,推进民营经济进入垄断行业具有十分重要的意义。本文基于公有制经济与非公有制经济关系的视角来审视民营资本进入垄断行业的必要性,并结合历史与现状分析我国民营资本进入垄断行业所面临的问题,其目的就在于为民营资本进入垄断行业提出一些政策建议,以加速民营资本进入垄断行业的进程,最终实现民营资本与国有资本共同推进垄断行业改革发展的目的。本文的研究内容包括以下几个方面：首先是对民营资本进入垄断行业的必要性基于公有制经济与非公有制经济关系的视角进行分析；其次,回顾了我国民营资本进入垄断行业的历史；再次,对我国民营资本进入垄断行业进行研究并分析发达国家民营垄断行业引入民营资本的途径及政策启示；最后,提出民营资本进入垄断行业的相关政策建议。在叙述逻辑上,主要是采用了提出问题、分析问题、解决问题的思路,一步一步深入研究。具体来看,本文研究内容概述如下：第一章是本文的概括介绍。包括选题背景、研究意义和目的、研究内容、研究方法及对民营资本进入垄断行业和非公有制经济与公有制经济关系的研究综述几个部分。其中,公有制经济与非公有制经济的关系是学术界研究已经非常深入的一个命题,已有的文献指出两者可以融合并共同发展,而且提出了处理公有制与非公有制关系的原则,这些对本文有借鉴意义。第二章到第六章是本文的主体部分。第二章基于公有制经济与非公有制经济关系的视角分析了民营资本进入垄断行业的必要性。本章从不同所有制经济的发展概况,公有制经济与非公有制经济共同发展的依据,公有制经济与非公有制经济分别在市场经济中的功能与作用以及各自的局限性等方面分析了两者的关系。而后,基于公有制经济与非公有制经济关系的视角看民营资本进入垄断行业的必要性。第三章从改革开放前民营资本的历史定位出发,分析了改革开放以来我国民营资本发展的历史和我国民营资本进入垄断行业的历史。第四章对我国民营资本进入垄断行业面临的问题进行了研究。本章指出民营资本的发展面临自身和外部环境两方面的困难,接着分析了民营资本进入不同垄断行业的进入途径单一问题,民营资本进入不同垄断行业的巩固和发展问题以及民营资本进入垄断行业的法律制度及政策保障问题,最后分析了民营资本进入垄断行业带来和面临的风险,包括工程投标和建设风险,项目营运风险,宏观经济风险和公有制主体地位面临的风险。第五章分析了发达国家垄断行业改革的经验,得出了以下几点启示：从途径上看,必须循序渐进地推进民营资本进入垄断行业这一过程,要反对一步到位和一刀切,即全盘私有化的途径；在推进民营资本进入垄断行业的过程中,要根据实际情况,选取多种途径,并针对不同的行业和阶段采取不同的形式；推进民营资本进入垄断行业的实质是在垄断行业的各个领域引入更多的竞争者,民营化并非只有完全民营化,在中国的国情下,在坚持公有制主体地位的要求下,民营化不能完全民营化,更多的应该是分块的民营化,环节的民营化,部分的民营化,因此借鉴西欧的途径,采取项目招标和股份化的形式是可行且最可靠的方式,这兼顾了在涉及民生的重点行业和关键领域坚持国有资本的主导地位和引入民间资本激活垄断行业两个方面；继续采用分拆的方式引入竞争等。从政策上看,要健全民营资本进入垄断行业和进入垄断行业之后的监管体制；要制定促进民营经济健康发展的政策；健全法律体系；要建立由政府、独立专家、消费者和行业代表共同组成的市场规制机构,加大对民营资本的支持和指导等。第六章提出了民营资本进入垄断行业的相关政策建议。针对前文的论述,本章提出以下几点建议：一是要制定和完善相关政策及制度,促进民营资本进入垄断行业,包括制定和完善行业壁垒政策、融资体制政策、税收政策、监管制度和措施以及其它政策措施；二是要化解风险,解决民营资本进入垄断行业的后顾之忧,包括加强对民营经济的指导和信息发布,完善民营资本的进入和退出机制,保持对民营资本进入垄断行业的政策的持续性；三是要促进民营企业深化改革,提升企业竞争力,包括加快制度创新,向现代企业制度方向发展,加快管理创新,提高企业管理水平特别是发展战略管理水平,加快技术创新,强化新技术、新产品的开发、强化品牌战略。本文在借鉴前人已有的研究成果的基础上,提出了一些创新的思路,表现在：一、民营资本进入垄断行业的政策应有持续性,以减少民营资本的政策风险。如前文所说,国家对民营资本的态度是积极的,但是也存在政策的前后不一致的情况,这往往让民营资本有点无所适从,也严重打击了民营资本进入垄断行业的热情。所以,对民营资本的政策连贯性是非常重要的,这关系到民营资本的长远发展。二、完善民营资本的进入和退出机制。建立能进能退的畅通机制和严格的审查机制是促进民营资本健康发展的重要方面,在允许民营资本进入的领域要大胆给予民营资本进入的政策,并配套好退出机制。在这一点上,研究关注得比较少,但是对于民营资本来说,却至关重要,没有良好的退出机制,民营资本会面临很大的政策风险。三、加强对民营经济的指导和信息发布。在面对风险时,民营资本往往比国有资本更加脆弱,因此国家应当在经济信息、政策信息等方面给予民营资本更多的支持,在经济政策上给予民营资本一定的倾斜。四、要注意建立适应民营资本发展的监管体系,对民营资本进入垄断行业和退出垄断行业进行监管。对民营资本进入垄断行业的监管不能完全沿用对国有资本的途径,而要具体分析,采取灵活的形式加强监管。包括以下几个方面：一是改变监管观念,二是加强社会性监管,减少经济性监管,即加强安全、服务质量的监管,减少价格和进入等的监管；三是加强依法监管,减少人为随意监管的比重。六、建立民营资本贷款的保障机制,减少民营资本的贷款风险。可考虑在财政预算中建立民营资本贷款风险准备金,也可考虑设立民营经济发展基金,由政府和民营资本各投入一部分,对好的项目予以贴息。这样的保障机制对于降低民营资本的贷款风险具有重要作用。