论文摘要
在网络经济时代，网络成为第一生产要素，科技进步关系也日益演化为一个复杂的创新网络。简单的线性分析方法无法透彻地、全面地理解创新，需要从系统、协同的角度来理解、把握和深刻认识，根据创新的系统方法和协同方法对创新行为做出新的解释，即协同创新网络是为有效、为现实的创新组织。创新网络与协同创新网络的两者的关系，是一般与个别、整体与局部的关系，协同创新网络是创新网络之中，具有活力和创新力的一个部分。这是由协同效应决定的。目前关于创新网络理论的研究角度主要有管理学、经济学及社会学等。而本文主要是从经济学角度，即人与人利益关系的角度去研究。集群不等于集群创新，集群只是促进创新的重要条件，能否促进创新取决于集群内部的组织和机构间的知识交互过程，取决于集群内部创新主体的实力和创新欲望，取决于创新的外部条件完善程度，尤其是取决于协同创新网络的建立、健全水平。创新网络理论的发展，经历了“熊彼特创新思想——创新系统——国家创新系统——产业创新网络——协同创新网络”的阶段。创新网络的层次，可分为宏观、中观和微观三个层次。宏观有国家创新网络和全球创新网络；中观层次不仅有区域创新网络，而且还存在更为重要的协同创新网络；微观层次有企业创新网络。国家创新网络研究的对象是一国之内的各个创新行为主体，如科研院所和高等学校①，企业、政府、中介结构、金融机构等创新组织之间的互动关系，研究的重点是创新主体间互动、知识溢出和协同创新模式等。目前，已进入协同创新时代，以应对科技的日益复杂化，不确定化，创新领域日渐多元化。没有哪一个创新主体能够超越某一特定的网络而独立完成创新的全过程，加入到一定的创新网络是规避风险、充分利用社会资源、提高创新效率、增强创新竞争力的捷径。这样才能更好、更快、更有效率地实现建设创新型国家的宏伟目标。协同创新使人们发现创新的第四种来源，即创新主体通过交互式学习而产生的协同创新。以往认为，创新来源只有研究型非营利机构、营利性企业和个人三种。协同创新是一个基于竞争和合作机制的资源要素匹配过程，与一般的合作与竞争机制不同的是，协同创新是一个复杂的过程，各个创新要素或区域间的创新子系统不断地从不协同状态走向协同。它通过创新要素的激活，创新资源的共享，优化创新主体之间的资源配置，目的在于追求的资源要素的效用大化，从而获取创新行为的大效率。协同创新追求的是协同效应，其本质是益损与共的企业联盟或企业与院校间的互利合作新模式，以创新主体双方或多方的共同利益为基础，促进创新要素整合放大和功效倍增，是指以知识共享或优势互补为前提，其发生作用的机理就在于各资源要素特定属性之间的协同，即要素属性之间的匹配性协调，从而支配系统向有序方向发展，强化系统的整体功能，进而产生协同效应。这种资源要素属性之间的非线性的组合关系是协同效应的本质所在。正是这种强相互关系和强相互作用，使要素间形成特定的排列组合关系，进而形成了佳组合的结构，这种结构终实现了协同创新网络的整体协同效应。协同创新网络是指创新价值链上的不同参与主体，通过形成以水平联系为主以及垂直联系为辅的关系构成的，以网络组织(以虚拟组织为典型)的形式运作的，为了应对创新的不确定性和自身资源的有限性，遵循益损与共、优势互补、共同发展的原则，所有创新主体的创新动力要素和运行要素关系的总和，维持和改善这些协同作用机理的经济关系、组织制度等所构成互动关系总和以及相互作用过程和规律的总和。其发挥合作伙伴各自的优势，促进各个协同创新主体间的知识等资源共享和技术扩散，通过系列契约联结而成的多维向量的空间体系，终实现知识的价值增值和创新的可持续发展。其同时兼有官产学研中金合作组织和网络组织的优点，联合各方发挥各自优势，旨在组建一个完善的创新链。其本质特性是主体的“互动、互惠”和整合，这不但是指创新者在双向或多向的商务往来和信息交流过程中，任何一方都不是单纯的接受而只能是一种物质或信息的交换和互惠，即在双方互动中分享利益，而不是把自己的利益单方面建立在其他主体的单纯付出的基础上，只能是指在互动过程中，实现各自资源的统筹规划，提高资源的利用率和使用效益。基于中国经济转型的背景，在“创新集群——创新网络——协同创新网络”的研究框架中剖析广义制度环境的作用机制。系统论表明，一方面，国家创新网络的子系统之一是协同创新网络；另一方面，协同创新网络不但强调国内创新要素的互动互利互惠，而且强调国内创新要素与国外创新要素的互利互惠、两者相互依赖、相互促进。其将区域创新网络理论与产业创新网络理论有机结合，强调创新因子的相互作用和相互整合以促进科技进步。而国家创新系统，从全球的角度看，只是区域创新系统的一种形式。协同创新网络的建设不仅仅是国家创新系统运行的前提，更主要是国家创新系统不可缺少的组成部分，没有创新系统之间、创新要素之间、创新行为之间的协同，国家创新系统就不可能形成，更谈不上高质量和高效率。但两者层次不同，其功能也就不同。国家创新系统主要是利用中央政府的资源和力量，从宏观高度，提升科技进步能力；而协同创新网络虽可以是宏观、但更多的场合是从中观层面及微观层面，利用各级政府的资源和力量，促进创新进步。因此，国家创新网络与协同创新网络，可以是一致的。但是，后者强调的是，通过创新者的合作、尤其是协同，整合创新资源与创新行为，实现协同效应。国家创新系统不等于创新系统的简单相加，各个产业创新系统各具特色，成为国家创新系统的有机组成部分，则构筑各个产业创新系统的基础和相互联系的纽带，并与产业创新系统互融互动。协同创新网络由其内部运行网络、外部影响网络和中间网络组成。其中，前者的各个子网络相互作用、相互支撑，形成一个不可分割的整体，而内部创新网络中的子网络与外部创新网络各个子网络相互影响、相互牵制，支撑和影响网络创新活动：各个子系统相互协同，促使内部系统与外部系统要素的结合互动，使其向系统传输能量。科技的内部系统居于科技系统的核心地位，它对协同创新网络的创新能力起主导与支配作用，直接决定着主体协同创新的绩效。科技进步的外部环境系统（市场环境、法制环境等）居于辅助地位，它直接或间接地影响着协同创新主体能力的培育与发展。内部与外部协调系统之间，不断发生物质、信息、能力的交换，在内部系统与外部系统的耦合条件下，影响到系统间物质、信息和能量的输人与输出。协同创新网络的有效运行，要求按照经济规律和科技进步规律的要求，依据其内部运行系统与外部环境系统之间输入、输出关系，充分调动机构内、外各种要素与积极力量，强化内外协调系统在两者之间的正能量机制，优化系统结构，规避多样化风险，促使创新系统的结构、功能处于优化状态，实现协同创新网络绩效提高的目的。从经济规律出发，对协同创新网络进行分析、梳理，进而揭示其运动规律，从而使人们更加自觉地建设协同创新网络，进而提高科技的生产力。第一章，绪论。协同源于合作，但两者并非等同。合作划分为简单合作和复杂合作，复杂合作即协同，协同创新就是创新主体通过各种形式组成紧密型和松散型联盟，进而整合创新资源和创新行为，形成协同创新效应。协同创新与产学研结合的关系，前者简单，后者复杂，后者不限于企业、大学和科研院所之间的合作，而是扩展到包括科技金融、科技中介等创新链上的所有创新主体的协同。创新主体之间结合，与创新资源和创新行为的整合，也绝非是一个层次的概念。协同创新是以合作为手段，以获得协同效应为目标，以整合创新资源和创新行为为内容的。合作是手段，协同效应才是目的。院校与企业一样，都是创新的主力军。这是由科技创新的公共性、基础性和社会性决定的，也是由科学与技术日益融合为一的大趋势决定的。协同创新网络发展的理论框架及对策建议。以分析协同创新网络内涵、特性为基础，本文提出包括对协同创新网络的产生与发展的历程、条件、机理及其目前状况进行深入的分析，分析其中各个关键要素的相互作用机理，对协同创新网络与技术引进、扩散和创新的互动分析。具体内容如下。首先，在研究现有成果的基础上，从我国经济的现实情况和创新集群的自身发展需求出发，分析集群与创新的关系；创新集群与科技创新的关系；分析并界定创新网络、协同创新网络等相关概念；创新网络与协同创新网络的关系。其次，剖析协同创新网络理论的内涵、特性的持续成长因素和机制。再次，对网络资源能力与其绩效进行分析及评价。后，对协同创新网络的实现环境和实现路径进行了深入的分析和论证，建立协同创新网络的理论框架。第二章，知识共享是指创新主体的员工或多种组织的合作团队在组织内部或跨组织间，通过各种渠道进行知识交流和知识讨论，通过一系列知识的交流，扩大知识的利用，并产生知识扩大和知识创新的效应。第三章，协同创新网络的理论与模式研究。从独立研究与开发（本文简称为研发）转向合作研发能够突破自身资源瓶颈，缓解研发主体在资源上和知识积累上的不足，产生“合作剩余”和社会福利的效应。从合作研发转向协同研发，不但能够实现优势互补，而且能够实现创新主体的要素和行为互动，通过这些互动行为，产生创新的网络协同效应。协同创新，是指以优势互补或资源共享为前提，以合作各方的共同利益为基础，或某些环节共同投入和参与，益损与共的企业联盟或企业与院校等创新主体之间互利合作的创新模式。协同创新网络的机制，增进自身利益是协同创新的基本动机，还有应对知识和研发投资不确定性的动机，应对技术溢出的动机和获得竞争优势的动机。协同创新的理论基础，大致可归结为四类：交易成本降低的理论，知识共享的理论，企业创新能力提高的理论和创新资源内部化、创新成果内部化的产业组织理论。第四章，协同创新的外部条件，包括制度条件，产权条件和法制条件。