论文摘要
企业生存与发展面临诸多不确定性，不确定性既给企业带来契机，也引发威胁。现有理论主要聚焦于企业面临的局部性风险或局部性不确定性的研究，对问题的把握并不全面、系统，未能建立全面有效的企业预警体系。笔者认为，面对不确定性引发的各种风险与机会，企业必须强化预警理念，建立全面有效的企业预警体系，以把握不确定性，识别因不确定性所带来的威胁或机会。 本文采用规范与实证相结合的研究方法，首先基于不确定性的分析，构建不确定性分析框架，建立企业系统的不确定性冲击理论，然后构建企业预警理论体系；最后使用本文建立的企业预警分析框架针对具体案例进行实证研究。 在梳理不确定性理论与预警理论的基础上，笔者把企业面临的不确定性划分为三类：外部不确定性、政策不确定性与内部不确定性，对应的不确定性冲击也划分为三类：外部冲击、内部冲击与政策冲击。与之相适应，企业必须建立三种预警模式——外部预警模式、内部预警模式与政策预警模式。 笔者进一步认为，企业是一个典型的非线性系统，其内生不确定性既冲击企业系统本身，还越过企业边界冲击企业的外部环境(即企业的输出)。在分析不确定性冲击的基础上，使用状态空间描述方法分析企业系统，建立企业预警指标体系，分析企业系统的运动形态，构建企业系统的状态转移矩阵。 企业预警是企业在处理各种不确定性的过程中内生的结果，它通过企业系统的内部渠道传导，逐步形成企业系统的输出，其输出会导致经济波动，经济波动又冲击企业系统。 企业预警体系主要包括四个方面：一是企业预警指标体系，二是企业预警方法，三是企业预警系统，四是企业预警的组织架构与实施。笔者从企业面临的各种不确定性、不确定性冲击与不确定性的影响开始分析，使用状态空间描四川大学博士学位论文述法构建企业预普指标体系与分析企业系统的运动，介绍企业预警方法，建立企业预警系统，论述企业预警的组织架构、实施流程、实施手段、实施模式、企业预警的适用性等，从而完整地建立了企业预警体系。 全文共八章，分为三个部分。 第一部分是写作目的与国内外研究现状。第一部分由导论与理论综述两章组成。导论主要阐述论文的写作背景、写作思路、研究方法、结构安排、研究重点与难点以及预期创新点。理论综述部分将对国内外现有不确定性理论与预警理论以及预警的一些基本方法等相关理论进行介绍、梳理、评价、分析，以期在整合现有理论基础上，发现新问题，为本文写作奠定理论基础。 第二部分，企业预替体系的建立。本部分由第三、四、五、六、七章组成，其内容包括五个方面:一是基础理论一一不确定性冲击理论，包括经济冲击、企业系统、不确定性、不确定性冲击、不确定性的深层次原因及不确定性的影响路径与其最终影响。二是企业预警指标体系的建立，运用企业系统的状态空间方法，建立了企业预普指标体系，分析了企业系统的运动特性。三是论述企业预警方法，包括企业预警的主观方法与客观方法、模糊处理方法、在险价值评估、企业预警精度等。四是构造了企业预警系统，包括企业预警系统建立的必要性、企业预警系统的构成以及其子系统、子模块等。五是企业预瞥的组织架构的建立与实施，包括企业预替的组织架构、组织的功能、权利与职责，企业预誓的运作流程，企业预鳌的实施进程、实施方式与决策类型选择，企业预警的成本收益、企业的外部预警、内部预警与政策预警等。 第三部分，即本文的第八章。本部分将企业预警理论与操作流程应用于中国企业实践，并尝试将其应用拓展至政府管理层次。本部分以香港特区政府在上世纪90年代末防范金融危机为例，运用企业预警理论对其进行实证分析. 本文从企业实践出发，分析了企业面临的各种不确定性与不确定性冲击，借鉴心理学的研究成果，运用经济学理论、管理学理论、系统理论与自动控制理论等，采用规范分析与实证分析相结合的研究方法，建立了完整的企业预警体系，以使企业规避损失，把握机会，从不确定性中获利。本论文的创新点主要有: .1.使用状态空间描述方法，建立了企业预普指标体系。笔者在企业系统面临不确定性的状态空间描述的基础上，将企业系统面临的不确定性(冲击)分四川大学博士学位论文为输入变量组、状态变量组与输出变量组，建立了企业预警指标体系;并论述企业在收集到企业预警指标的数据之后，采用归一化处理方法获得单指标的指数，然后对层层指标赋权，一步步归纳，推导出各层次指标的指数，最后获得企业预警综合指数。单指标或综合指标的预警指数对应相应的不确定性程度，对特定的企业而言，可能是风险，也可能是机会，不同的指数对应风险与机会的程度是不一样的。 2.提出企业的三种预替模式。在对企业面临的冲击划分为外部冲击、内部冲击与政策冲击分析的基础上，进一步分析与之相对应的三种企业预普模式一一内部预普模式、外部预普模式和政策预替模式。企业应把握不同的冲击与冲击的影响路径以及其传导机制，确定三种不同的预苦类型。企业内部预普模式，用于把握企业内部不确?