论文摘要
作为自律性的行业组织,行业协会的起源可以追溯到古希腊手工业行会和中世纪欧洲的商人行会和手工业行会,在这一意义上,行业协会是一种比企业还古老的经济制度。科斯关于企业为什么会存在的理论已经成为经济学发展的里程碑,但是,关于行业协会为什么会存在却鲜有理论探讨。本文通过对古今中外行业协会的存在、发展及其基本功能的考察梳理,运用经济学的交易成本理论和博弈论分析工具,围绕行业协会为什么会存在的问题,构建了一个用于解释行业协会产生、存续的内外机制的理论框架,并对中国转轨经济时期行业协会发展的内外部机制进行了实证研究。 在界定行业协会自律性、民间性、非营利性、互益性和属于社会经济类社团组织等基本内涵的基础上,本文认为: 古今中外的商人行会、手工业行会、同业公会、职业协会和商会均具备上述基本内涵,是行业协会在不同历史时期的具体表现。 从外部机制看:市场组织(企业)行为外部性所产生的交易成本,政府内部性所产生的交易成本,推动了行业协会的产生,行业协会作为一种介于市场组织和政府之间的经济组织,既具有市场组织的特征,又具有政府的某些特点,所以它在提供产品或服务时能够减少总交易成本。市场缺陷和政府失灵存在的恒久性,使行业协会具有与商品经济伴生存在,与政府经济治理互相补充的基本特性。从内部机制看:行业协会在信息提供、协调行动、信誉生成、规则创制方面所表现出的交易成本优势,形成了行业协会存在的社会合法性。作为第三方私人治理机制,行业协会的中立性附加博弈模型和策略性附加博弈模型表明,行业协会能够聚集和传播信息、进行信誉评价和投诉甄别,并自愿和可信地选择对市场有利的行动。行业协会的关联博弈模型则表明,行业协会可以取得会员企业的信任并避免委托-代理问题。行业协会的交易成本劣势集中体现在其反竞争行为上,反竞争行为是行业协会与生俱来的倾向。可以通过培育市场经济和制定相关法律对行业协会反竞争行为进行限制。中国转轨经济时期,商品经济发展和政府职能转变催生了中国的行业协会,由政府推动“自上而下”产生行业协会的方式在我国行业协会发展的历史上功不可没,但只能是一种过渡措施。目前中国行业协会的发展虽然初具规模,但在政府管理、从业人员、经费来源等方面存在诸多制约其发展的因素。政府对行业协会的一元化管理模式、“自下而上”的生成模式、协会工作人员的职业化、协会费用来源的非营利性定位应是我国行业协会的今后发展方向。温州市烟具行业协会、上海市通信行业协会、中国机电进出口商会、上海市银行业同业公会的经验分别体现了行业协会的规则创制、信息提供、协调行动、信用生成方面的积极意 1<WP=7>义,而中国保健食品协会、上海市黄金饰品行业协会的实践则分别体现了行业协会在形成畸形信誉和产生反竞争行为方面的消极意义。 本文除导言外有三篇共八章组成。 导言交待本文的选题背景和研究的意义,对国内外各学科对行业协会的研究进展以及现有的关于行业协会的理论作了描述和说明,并对本文的研究视角以及本文研究对象的基本内涵、基本范围、历史起点、逻辑起点做了说明。 本文前三章作为第一篇回答行业协会为什么产生的问题。第一章是从交易成本的角度,提出了一个关于行业协会的理论框架,用以解释行业协会产生的原因。第二章、第三章在第一章理论论述的基础上,用历史及现代行业协会的例子,对行业协会的外部机制——与商品经济伴生、与政府经济治理互补作了进一步的说明。 本文第四、第五、第六章作为第二篇,回答行业协会为什么长期存在的问题。第四章在第一章理论的框架下,讨论行业协会的交易成本优势和交易成本劣势,初步回答行业协会为什么长期存在的问题。第五章、第六章在第四章基础上,展开讨论行业协会内部机制。第五章重点讨论了作为第三方治理机制的行业协会在使成员企业获得关于其他成员甚至非成员行为的真实信息,克服共同协调行动时“搭便车”的制度安排,以及行业协会取得协会成员的信任,避免委托—代理问题的制度安排。通过本章的论述,证明行业协会具有自我维持和自我发展的激励约束机制。第六章讨论在现代市场经济体制中,行业协会的反竞争行为是否存在,它有哪些具体表现并进而讨论行业协会的反竞争行为的实施受到哪些因素的制约。第三篇是一个关于中国转轨经济的应用研究。在前两篇建立的理论框架的基础上讨论行业协会在中国转轨经济时期的生成和发展。第七章论证了中国转轨经济时期商品经济的发展是行业协会生成的根本推动力,并对转轨经济时期中国行业协会的基本现状和发展方向,以及转轨经济时期阻碍我国行业协会发展的外部因素及解决思路进行了讨论。第八章则通过几个典型案例探讨中国行业协会内部机制的现状及改进,即通过什么制度安排来充分发挥中国行业协会的交易成本优势并且最大程度地限制行业协会的反竞争行为。