论文摘要
能源是所有人类文明赖以建立的基础，并推动着人类文明的繁荣与发展。现代工商文明进程的加快，急遽增加了对能源的需求和大量消耗。面对传统能源供应、使用双重安全的严峻考验，美欧日等主要发达国家率先调整能源政策，采取能源多元化供应战略，鼓励开发新的能源形式，以核能、风能、太阳能和生物质能为主的新能源和新能源产业，由此应运而生。进入21世纪，特别是2005年以来，面对来自发达国家的竞争优势，中国加大了对新能源领域的扶持培育力度，逐步建立起风电和太阳能产业竞争的数量优势（主要是产量和价格优势），但原始创新能力的相对薄弱和市场标准体系的不健全，决定了中国在世界新能源发展中还不是领军者。随着新能源产业的发展壮大，如何有效应对近几年来国外新能源产业以补贴为代表的政策调整和以“双反”（反倾销、反补贴）为代表的贸易壁垒和保护主义重新抬头，以确保我国新能源产业国际竞争力不受损害并稳中有升？又该如何基于产业发展的自身规律，对新能源产业发展政策做出内生性调整，将新能源产业培育成为先导性和支柱性产业，使新能源成为未来的主导能源之一？这是当前我国新能源产业发展遇到的新难题，也是摆在决策者和学者面前必须予以思考和研究的新课题。本文基于产业发展理论和资源配置理论，建构了产业发展政策和新能源产业发展政策体系框架。在比较并借鉴世界主要新能源产业发展与部分发达国家政策演变经验的基础上，主要探讨我国新能源产业发展的战略确立、财税政策、融资政策、技术政策和国际竞合策略，力图对新能源产业发展规律、战略目标和政策工具运行机理以及其动态演变作一个尝试性的探索和积极性的发掘，希冀能够在一定意义上拓展和丰富现代市场经济理论的应用框架和研究内容，从而被赋予较高的理论价值和现实意义。本文内容，共分为十章。前3章为学理性研究，第4章偏重于在实证分析中提炼出一般抽象，第5-9章为实证性分析，第十章为结论和展望。第一章为“导言”。阐述本文选题的背景和意义，综述国内外主要观点，引出本文的研究视角，阐释研究方法、研究内容与写作框架，并对本文的创新点和研究不足进行说明。第二章为“产业发展政策的理论依据与体系建构”。基于产业发展理论（包括生命周期理论、幼稚产业保护理论、主导产业理论、经济增长的要素与结构理论和可持续发展理论）和资源配置理论（市场失灵理论与政府失灵理论），建构了产业发展政策和新能源产业发展政策体系框架。从理论建构的横向内容来看，我国新能源产业发展政策应包括产业发展战略规划、目标和具体政策实施工具。从产业发展的要素依赖以及环境来看，新能源产业发展具体工具应包括财税政策、融资政策、技术政策、人才政策、国际竞合策略和配套措施等。这是本文的理论创新之一。第三章为“新能源产业发展政策的基本概念与内容建构”。在界定新能源概念和内涵的基础上，总结归纳新能源产业的“新特性”。沿着第二章的分析思路，对本文所要研究的新能源产业发展政策框架进行内容建构。第四章为“世界主要新能源产业发展与部分发达国家政策演变比较”。在探讨世界主要新能源产业发展状况及历程的基础上，比较研究美欧日新能源产业发展政策的演变过程，力图探求对新能源产业发展政策演变的共性和一般规律。研究表明，选择、制定一套有效、可持续的政策体系至关重要。应确立新能源产业发展的战略地位，保持政策运行的稳定性、持续性和连贯性，注重政策整体调控、市场微观配置和社会机制作用的全面发挥，并予以有效政策评估和动态调整。这是本文的创新点之二。第五章为“中国新能源产业发展与战略目标选择”。在探讨中国新能源产业发展的基础上，对部分新能源消费与中国经济增长的关系进行了Var模型分析，论证了新能源产业已经成为中国经济新的增长点之一。这是本文的创新点之三。中国新能源产业发展战略方向定位为，满足能源供应和使用双重安全需要，提高能源效率，推动科学发展。目标层次为，到2050年左右，将成为能源供应体系中的主导能源之一。第六章为“中国新能源产业发展的财税政策”。分析了财税政策的一般规定，专门研究了财税政策对新能源产业发展的扶持机理，详细探讨并总结了中国新能源产业财税政策的演变历程。在未来政策选择上，提出应实施稳健的新能源财税政策；适时调整具体的财税政策工具，使之符合新能源产业发展的生命周期和技术发展阶段；注重通过引导、发挥市场机制配置资源的决定性作用而发挥作用，如实施投资主体多元化策略、征收环境税、实行消费者补贴等。第七章为“中国新能源产业发展的融资政策”。分析了融资政策的一般规定，专门研究了融资政策对新能源产业发展的推动机理，详细探讨并总结了中国新能源产业融资政策的演变历程和现实困境。在未来政策选择上，提出应降低银行业进入门槛，建立同业间的充分竞争机制；组建新型政策性金融组织；建立完善的多元、多层次资本市场体系等。第八章为“中国新能源产业发展的技术政策”。分析了产业技术政策的一般规定，专门研究了产业技术政策对新能源产业发展的引领作用，详细探讨并总结了中国新能源产业技术政策的演变历程和现实困境。在未来政策选择上，提出坚持正确的技术发展导向，培养和提高原始自主创新能力；打造创新动力的价值取向；持续加大研发投入力度；加速推动技术产业化进程等。第九章为“中国新能源产业发展政策的其他工具”。分析了政府在新能源产业国际竞合中扮演的角色与作用，提出因时因地因物制宜，调整新能源产业国际合作策略；有效运用国际法则，积极应对新能源产业贸易摩擦。总结了新能源立法情况，提出要加强立法保障、市场规范和社会支持。最后为“总结和展望”。对本文整个研究做出概括性的总结和前景展望。