论文摘要
本博士论文把。现代金融的有效监管”问题作为研究对象进行深入研究，重点分析现代金融有效监管的基本原则要求和效能改进思路，以增进金融监管的有效性，为现代金融的稳健运行、健康发展做些有益的理论探索。本论文共分十个部分。 第一章通过对现代金融及其风险的全景式论述，力争从正负两个方面，反映出现代金融的全景变迁特征、风险演变趋势以及二者对当代国际经济社会的双重影响与挑战，在此基础上提出现代金融有效监管这一具有世纪性和世界性重大现实意义的历史性课题。 第二章对有效监管的制度前提、风险特性、价值依据以及规则体系等基本理论与制度问题进行了系统地研究，揭示出有效监管的核心理念、基本方针以及操作规程。 前两章是本论文研究的出发点和分析框架。 第三章重点分析现代金融有效监管主体的内在效能，通过对监管主体的法定权威和体制效能的深入分析，试图揭示出实施有效金融监管的主体的内在效率根源，为提高金融监管的有效性提供组织前提。这是实现现代金融有效监管的先决条件。 第四章、第五章和第六章按照金融组织、金融市场和金融运行的逻辑顺序，依次具体探讨现代金融有效监管的操作实践。 对金融组织的有效监管需要重点把握内部效率控制和外部持续监管这两个关键点，并以此分析相关操作规程和基本监管方法；对金融市场的有效监管的重点在于市场主体的行为自律和足够的外部约束，为此着重分析市场风险控制和市场行为监管，继而引深探讨国际金融市场特别是衍生金融市场的有效监管安排；对金融运行的有效监管的关键在于货币政策的有效选择，而其有效货币政策选择的基础则是金融运行的效能分析和货币变动的