论文摘要
高技术企业是一个国家经济增长的发动机，是我国西部地区走新型工业化道路的主力军，是知识经济社会主要的企业形态。因此，对高技术企业及其成长规律进行研究具有重要的理论和现实意义。从目前的研究状况来看，国内外大多数研究都以高技术产业作为研究对象。国内侧重于一般性的现状分析和某一方面的对策研究，国外则侧重于高技术研究和技术进步对企业成长的影响的研究。而直接以高技术企业作为研究对象，把高技术企业作为一种特殊的企业形态来研究其成长的理论成果尚不多见。本文以高技术企业作为研究对象，从影响高技术企业成长的因素出发，发展出了一个新的高技术企业成长的理论分析框架，对影响高技术企业成长的内部和外部因素进行了深入和系统的研究。 本文首先概括了高技术企业及其成长的一般理论，为全文的研究打下一般的理论基础。为了建立一个高技术企业成长的理论分析框架，本文从企业本质的研究出发，在回顾了相关的理论研究成果后，提出了正确认识企业本质的方法论：(1)将企业的本质与企业的性质以及企业的起源加以区分；(2)企业既具有生产功能，同时也具有生产功能；(3)企业既具有同质性，又具有异质性。在这一方法论的指导下，认为企业是建立在一系列契约基础之上的一个能力体系，其目的在于创造财富。高技术企业则是在财富创造过程中大规模运用高技术的企业。高技术企业的成长受制于内部因素和外部因素。在企业内部，核心能力是高技术企业成长的根本动力。核心能力是企业拥有的独特的知识，它能使企业获得持续竞争优势。作为一个系统，高技术企业的核心能力由三个层次的能力构成，它们分别是治理能力、管理能力和技术能力。相应的，高技术企四川大学博士学位论文业的核心能力取决于公司治理、企业管理和技术创新。本文沿着这一思路，分别研究了高技术企业的所有权安排、高技术企业的知识管理以及高技术企业的技术创新。 公司治理是决定企业核心能力最为基础的因素。对于公司治理，本文集中研究了高技术企业所有权的安排。在概括介绍了企业所有权安排的相关理论以后，提出人力资本与非人力资本一样，拥有参与企业所有权分配的权利。然后针对主流企业制度存在的三个根据，指出人力资本在企业中的作用全面提升、人力资本日益成为企业风险的承担者和人力资本的信号显示能力逐渐增强。由此认为，企业所有权的安排，有一个从资本雇用劳动到劳动雇用资本演进的趋势。具体到高技术企业，就是创新者应该拥有企业的所有权，而人力资本所有者拥有充当创新者或者选择创新者的优先权。人力资本所有者分享企业所有权在实践中有两种主要的形式:一个是股票期权制度，一个是员工持股计划。本文主要以美国的实践为例，介绍了这两种制度。 企业管理是决定企业核心能力的第二层次因素。高技术企业是一种典型的知识型企业，’高技术企业的管理就是知识管理。在高技术企业内，知识主要可以分为隐性知识和显性知识。企业内的知识活动主要包括两个方面:一个是知识的形成和传递，一个是知识的利用和保护。有效的知识活动必须具备一定的保证机制与前提条件。在此基础之上，本文研究了高技术企业知识管理的实施。认为编码化与个性化作为高技术企业知识管理可选择的两种战略，各有优势，适应不同的企业。而高技术企业具体的知识管理包括对内与对外两个方面。高技术企业对内的知识管理主要包括:在企业内部培育“知识共享文化”;将人力资源管理作为知识管理的重要内容;以知识管理为基础设立职位;挖掘、共享企业知识;为知识在企业内部的共享创造微观环境;为员工提供知识共享的技能培训;开发建设企业内部知识共享系统.高技术企业对外的知识管理则主要包括科研部门、销售部门以及售后服务部门对外的知识管理。 技术创新是决定企业核心能力第三层次也是最为直接的因素。技术创新能力是技术能力重要的构成部分，而从技术层面看，企业的核心能力是技术创新能力的关键，可以称之为核心技术能力。在发展中国家，核心技术能力一般经历过引进、消化吸收和自主创新三个阶段。高技术企业的技术创新是企业按照市场需求，将科技成果物化为产品、工艺和服务，并首次实现其商业价值的动四川大学博士学位论文态过程。本文探讨了高技术企业技术创新的内容、过程以及创新战略，然后从提高高技术企业技术创新能力的角度出发，研究了技术创新的动力和障碍。认为高技术企业技术创新的动力主要来源于市场需求、市场竞争、政策激励以及科技发展，而高技术企业技术创新的障碍因素主要可以分为经济因素、能力因素和其他因素。在此基础上，本文提出了高技术企业技术创新的激励系统，即产权激励、市场激励、政府激励以及企业激励。 从第六章开始，本文的研究转入影响高技术企业成长的外部因素。在企业外部，区域创新网络对于高技术企业的成长发挥着重要的影响作用。在高技术企业成长过程中存在着明显的集聚现象。与传统企业不同，高技术企业集聚有四个方面的原因，即产业的本地物质联系、?