论文摘要
中国的证券业是适应改革开放的需要产生和发展起来的,在短短十几年的时间里取得了长足的进步,其发展的历程不仅带来了我国金融业的繁荣,而且在推动国有企业改革的同时,为企业筹集了大量的发展资金,对我国的市场经济改革和发展做出了不可磨灭的贡献。在经济全球化的大趋势下,我国按照加入世界贸易组织的承诺,有条不紊地逐步对外开放证券业务,但是作为证券市场主体之一的证券公司与国外同行比较却依然十分弱小,不可避免地受到国际化进程所带来的冲击。因此,我国的证券公司如何在现阶段有效地实现转型,在发展的过程中解决自身的痼疾是本文探讨的中心。本文较全面系统地阐述了中国证券业产生和发展的理论依据和历史背景,详细说明了经济全球化趋势下对我国证券业开放的具体要求,并通过比较各国投资银行在经济全球化进程中的发展特点与趋势得出可资借鉴的经验,进而依据我国的实际情况,深入剖析我国证券公司在市场开放过程中产生经营恶化现象的几个本源性问题,最后,在落实科学发展观的基础上,提出切实地抓住本源性问题,实现证券公司转型的几点对策。