论文摘要
在知识经济的时代,由于资源主导的增长方式向创新主导的增长方式转变,提升创新能力已经成为我国调整产业结构、转变经济增长方式的中心环节。创新是经济发展的原动力,知识是创新的关键投入资源。知识资源是一种具有竞争性和部分排他性的公共产品,知识溢出是知识的自愿或非自愿流动、转移或扩散,知识溢出的外部性会给其拥有者带来损失,但是知识资源只有通过共同分享才能充分实现其价值,而且有利于创造新的知识和增加整体知识存量。生产、获取、扩散和应用知识的能力是提高创新能力的关键。法国邻近动力学派有关邻近性与创新关系的研究表明,国家、区域、产业和企业在地理、组织和技术上的邻近性及其相互联系有利于经济主体交互学习和获取知识并取得创新的成功。因此,对邻近性、知识溢出与创新的关系进行研究具有理论和现实意义。首先,文章介绍了邻近动力学派研究轨迹,在概括其研究原则和目的的基础上,对邻近性的内涵进行了界定。对组织合作框架下邻近性的地理、组织和技术邻近三个维度的内涵进行了拓展,具体而言,在地理邻近性上,经济主体之间的临时地理邻近和开放学习的思想态度也是获取外溢知识的重要方式；组织邻近性是指经济主体之间组织安排的密切程度。从交易费用理论分析,组织邻近是一种规制结构,它能降低知识溢出过程中的交易成本,抑制经济主体的机会主义行为,建立强弱适度的组织网络是知识溢出的重要制度保证；技术邻近性是指经济主体在知识基础上的相似程度,它是经济主体交流和获取外溢知识的前提。本文分析了知识的类型、知识溢出的内涵、途径以及在创新中的作用,从地理、组织和技术邻近性三个维度定性分析了邻近性对知识溢出与创新的影响机制。在地理、组织和技术邻近性的关系上,它们可以单独或者以组合的方式对经济主体的创新施以影响,利用数学公式推导了邻近性强度和创新绩效之间的关系。其次,文章对邻近性、知识溢出与企业集群创新之间的关系进行了微观模型分析。企业和其他相关机构在产业集群中具有“天然的”的地理、组织和技术上的多维邻近性。产业集群是企业获取外溢知识的最佳的空间组织形式。尽管多维邻近性对企业等经济主体的知识溢出和创新有多种好处,但是太少或过度的地理、组织和技术邻近对经济主体也有负效应。本文通过引入知识溢出参数和邻近性强度概念研究了企业在邻近性正负效应的权衡中实现创新绩效最优化的机制。具体而言,获得外溢知识是企业在地理上、组织上、技术上邻近的“向心力”,也就是说为了获得外溢知识,企业需要多方面邻近。在生产上,一方面企业从多维邻近性中能够获得外溢知识,提高要素的使用效率,降低企业的可变成本,另一方面,由于知识不是纯粹的公共产品,企业也需要承担获取知识的成本,多维邻近有利于企业通过分摊成本和共担风险的方式进行过程创新；在需求上,消费者多样化的偏好是企业从事产品创新的“牵引力”。产品创新需要新思想和新知识,但是企业过度邻近容易导致企业在技术上的“锁定”,企业为了提高消费者对自己产品的吸引力,企业有移到产业集群外围的倾向。因此,企业在集群创新中需要权衡邻近性的正负效应,在平衡中实现创新绩效的最大化。再者,本文以我国高技术产业为具体研究对象,从知识溢出的视角探讨了地理、组织和技术上的邻近对高技术产业创新绩效影响的理论机制及其经济效应。高技术产业是隐性知识密集、资源流动快和交叉程度强的行业,邻近性有利于知识在高技术产业之间溢出和流动。文章利用双对数型的区域创新生产函数,以我国省域的高技术产业的创新投入和产出数据,实证检验了地理、组织和技术邻近性对高技术产业创新能力影响效应,研究结果表明：高技术产业的创新绩效不仅与区域内部研发经费支出和人力资本投入有关,而且还与邻近区域的高技术产业的研发活动存在较强的联系,从而证实了地理邻近性(包括区域层面的地理邻近)在高技术产业之间知识溢出和创新中的重要作用；研发经费支出和人力资本投入在知识溢出中的作用不同,区域本身的研发经费支出产生了本地化知识溢出,但邻近区域的高技术产业的研发经费没有积极的溢出效应,并且邻近区域和非邻近区域的人力资本投资对知识溢出和创新具有显著的正向作用,这也证实了临时地理邻近中人力资本的流动在知识溢出中的重要性,同时也表明建立和完善区域之间高技术产业的组织网络,发挥组织邻近性在知识溢出作用的重要性；在技术非中性的条件下,高技术产业在相同的技术邻域进行专业化生产经营活动的极化效应也会影响创新的绩效,本文引入技术邻近性参数的实证表明：技术邻近性对知识溢出和创新存在显著的正向影响,但邻近地区的人力资本投入对创新的影响有所减小,这也表明技术邻近性和地理邻近性不是知识溢出的替换渠道,技术邻近性和地理邻近性是相互补充和相互交错的关系,它们共同对创新绩效施以影响。接着,文章分析了邻近性、知识溢出与区域创新体系建设之间的关系。区域创新体系内经济主体的相互作用以及区域与外部环境的相互联系决定了区域网络的价值和区域经济运行的质量。为了揭示出邻近性在区域创新体系建设中的重要作用,文章分析了区域创新体系的内外联系,分析了企业家的创业活动以及知识型新企业(NKBFs)在区域创新体系中的作用,从地理、组织和技术邻近性三个方面分析了邻近性对知识溢出和区域创新体系创新绩效的影响。在上述理论分析的基础上,以中关村科技园区为样本,实证分析了邻近性、知识溢出与区域创新体系建设之间的关系,研究结果表明：邻近性有利于企业家创业,并且高层次人才的创业活动,特别是留学人员创办的知识型新企业在中关村区域创新体系的内外联系和创新中发挥了重要的作用,因此,培育企业家精神、引进高层次的留学归国人员创业是区域创新体系建设的重要环节。最后,文章对邻近性、知识溢出与创新之间的关系进行了归纳和总结,从邻近性的视角分别提出促进企业创新、高技术产业创新和区域创新体系建设的政策建议。