论文摘要
自约瑟夫·熊彼特在考察经济生活的循环流转时，发现创新是企业获取超额利润的关键，是经济发展的根本动力之后，众多学者开始从不同侧面和不同层面研究创新问题。事实上，企业创新对我国经济发展起到了重要的推动作用。因此，从理论上说明在经济全球化、新技术革命和我国市场经济构建的背景下，作为创新的重要主体——企业，如何通过组织内与组织间协调，减少创新的交易费用、有效分散和化解创新风险、集聚足够的动力开展创新、培育有利于企业创新的外部环境等问题，并在此基础上探寻中小企业构建和谐和有效率的企业创新系统战略，对推动我国经济协调稳定发展的现实意义。 文章以马克思历史唯物主义和辩证唯物主义为指导，运用经济学、行为学、社会学、法学和系统理论等学科来考察企业创新和企业创新系统的问题。在研究方法上，注重理论联系实际，既强调严密的理论逻辑推理，也注重实际调查，获取第一手材料。在此基础上，本研究得出以下主要结论： (1)企业创新系统包含多种地位和作用不同的要素。其中，各种具体的组织和机构(主要包括企业、科研院所、大学等)是企业创新系统的最直观、最直接也是近年来研究者强调最多的构成要素，一个企业创新系统的绩效较大程度上取决于各种具体组织和机构的效率以及各种组织和机构之间的学习和互动状况。 (2)各种组织和机构的效率及它们之间的学习和互动状况又是由存在于组织内部的各种制度安排和组织外部的系统环境决定的，因而企业创新的制度及创新系统又是企业创新绩效的更深一个层次的决定因素和构成要点。 (3)企业创新系统是企业的创新者借助于技术发明，管理上的发现、制度上的变迁、市场中的机遇等，通过对生产要素和生产条件以及有关的资源配四川大学博士学位论文置方式进行新的变革，并使变革成果取得商业上的成功的一切活动所附带的条件、规则、结构、过程、方法等的总和(Enterprise Innovati。rl system简称Els)。企业创新活动是在一定的环境和条件下进行的，创新过程要受到各种因素和各方关系的激励和约束。这些环境、条件、激励和约束是在一定的系统内形成。 (4)企业创新系统可能存在着系统(system)失效的问题。我们承认企业创新的重要意义，事实上也就承认了不同企业创新系统都有其历史合理性，但是，这决不意味着企业创新系统都是完美无缺的。企业系统创新主体之间缺乏相互作用、公共部门的基础研究和企业应用性研究之间不相匹配、技术转移机构的机制失常以及企业的信息不足与吸收能力低下都可能导致一个企业创新系统绩效低下。由于企业创新系统的结构与特点各不相同，因而不存在企业创新系统的最优模式。企业创新系统的所有成分都是相互联系的，在任何一点上进行剧烈的干预都可能会在其他领域引发不可预料的后果。 (5)作为一种理论分析框架，企业创新系统理论有着极为重要的方法论意义，它并不是简单地告诉我们创新是重要的，而是具体地向我们说明了创新是如何发挥其重要作用的，从而通过企业创新系统这个概念，将企业创新与其经济发展问题紧密地结合在一起，其核心就是联系两者的制度安排。企业创新系统理论为我们探索企业创新渗入经济增长之中的内在机制研究提供了一条新的研究思路。 (6)企业创新主体与企业创新客体是在现实的创新活动过程中获得其各自的规定性。因此，不论在具体的一项创新活动中创新主体或创新客体是主要因素还是非主要因素，都不能改变创新主体与创新客体是相互获得其自身规定这一客观事实，而只有排除从主要还是次要因素这样的意义上来理解创新主体与创新客体相互作用的角度来深刻理解创新过程的实践本质。 (7)在技术创新与制度创新互动关系问题上，无论是技术决定论还是制度决定论者都是极端的理论。应该把技术创新与制度创新看作是一个交互决定的动态演进过程。 (8)企业创新活动需要依靠一定的机制来支持和推动，这种机制就是企业创新运行机制，这种机制在企业创新系统内可以视为是企业创新系统的一个子系统。企业创新运行机制，是企业不断追求创新的内在机能和运转方式。在我四川大学博士学位论文国，绝大部分企业创新能力还很弱，关键是由于这些企业尚未建立起真正有效的企业创新运行机制。 (9)企业创新系统的核心功能，在于通过一定的系统设计，对创新者和创新活动提供激励。创新系统核心功能的实现机制分为四种类型:通过减少创新活动的外部性相应增加创新收益的激励机制;通过降低创新过程的交易费用相应减少创新成本的激励机制;通过减弱创新的不确定性相应增加创新预期收益的激励机制;通过形成外在压力迫使企业创新以减少潜在损失的激励机制。 (10)企业创新系统的运行环境，作为创新的“温床”或孵化器(Incubators)，对于创新的产生具有决定性作用。企业创新系统的运行环境的内容，不仅仅包括企业对于生产问题和市场机会的共同理解、企业家精神、企业的行为模式、企业利用技术方式等，更应考虑到企业外部的技术文化、技能、劳动力市场等非物质的社会文化因子的创新环境。【关键词】:企业创新系统:制?