论文摘要
70年代的两次石油危机使得人们开始深思能源资源有限性与经济发展无限性的矛盾，而罗马俱乐部出版的《增长的极限》无疑给人类社会的未来蒙上一层阴影。直到新能源在经济模型的引入，经济学家才很好地协调了经济增长与能源稀缺的矛盾。然而，已有的研究却忽略这样一个重要事实：现实经济很少会按照宏观经济模型所设计的完美路径运行下去，新能源革命的前进道路绝对不会是一帆风顺的。因为现有能源技术系统（如电力、交通系统）和社会制度会相互结合形成具有自我增强功能的大型复合体，它迫使社会变革者面临诸多困境，从而产生市场与政策失灵，致使经济体长期困锁于高碳化石能源技术系统中，这种现象就是新能源技术的“碳锁定困境”。造成的结果是新能源的消费比重如此之低，其技术进步也不见“摩尔定律”。在工业化与城市化进程中，我国也没能摆脱发达国家所走过的老路，而泥足深陷的碳锁定困境正日益侵蚀着我国的能源安全和生态环境。为此，从新能源视角诠释碳锁定困境的形成原因和解锁路径，选择有效的政策手段，具有重大的理论价值和现实意义。本文内容主要包括以下三个部分：第一，基于新能源视角的理论框架，诠释碳锁定困境的形成过程和解锁路径。随后通过构建数理模型，推导出市场均衡条件下的新能源消费水平与各种经济指标以及政策变量之间的定性关系，并利用多国面板数据进行实证检验，获得了一些富有启迪性的结论：（1）数理模型结果结合实证分析结果表明，经济发展水平、能源价格和公共研发投入对新能源消费水平具有显著的促进作用，而化石能源供给量对新能源消费水平存在阻碍作用（2）数理模型结果结合实证分析结果表明，节能政策对新能源消费水平可能存在抑制作用，碳税政策具有一般效果的促进作用，而新能源需求政策则具有强烈效果的促进作用。（3）实证分析表明，在新能源需求政策体系中，上网电价法对新能源消费水平的促进作用十分显著的通过了实证检验，但新能源配额制却无法通过实证检验（4）实证分析表明，对外贸易开放程度对于发展中国家的新能源消费水平具有显著的促进作用。（5）实证分析表明，人均新能源消费与人均碳排放可能存在倒U型曲线关系。根据上述结论，笔者认为，通过坚定不移的推行和完善上网电价法政策，增加公共研发与示范投入，积极融入国际新能源产业分工体系，大力支持新能源产业的发展，加快经济发展方式转变，我国将能实现新能源发展规划的中长期目标。第二，关于新能源需求政策研究。本文通过理论梳理和经验分析表明，新能源需求政策对刺激技术创新和降低生产成本具有显著的促进作用。之后，针对上网电价法和新能源配额制的对比研究，结果发现，在经济可行性、政策实施效果和刺激技术进步方面，上网电价法都优于新能源配额制。上网电价法是人类应对能源危机和气候变化问题最伟大的政策创新之一，我国应进一步完善上网电价法政策，并在适当时机开征碳税进行政策组合搭配，将碳税收入作为上网电价的补贴资金来源。反观新能源配额制，它在气候收益、外部成本与外部收益方面存在较大争议，且需要十分成熟的电力市场环境。因此，带有绿色证书交易机制的新能源配额制在我国不具备充分的实施条件。第三，紧扣我国现实。首先，尽管我国是煤炭资源第三大国，但通过对有关煤炭资源数据的整理分析表明，碳锁定困境对我国能源安全的长远利益构成威胁。同时，碳锁定困境对我国生态环境和产业竞争环境也会产生不利影响。可见，我国不能重走发达国家的老路，必须加快摆脱碳锁定困境。其次，通过对我国光伏产业研究发现，经济全球一体化趋势下的国际新能源产业分工将有助于技术创新。因此，应通过上网电价法和光伏产业政策以及金融渠道对新能源产业进行培育和扶持，为摆脱碳锁定困境奠定基础。最后，对太阳能光伏产业成长现状和发展瓶颈进行分析，基于产业发展的长远利益角度提出三点政策建议：一是完善上网电价政策，二是加强产业合作交流，三是统筹区域协调发展。