论文摘要
与传统的技术创新和制度创新的研究分析思路和方法不同，本文将企业的演化界定为一种知识化的创新过程。说明企业知识创新对核心能力具有重要作用，这一作用的发挥是通过知识创新过程中企业吸纳能力的不断形成和增强来实现的。因此，探讨企业知识创新过程中如何增进吸纳能力构成了本文研究的主要内容。它对于客观地解释企业创新过程的实质及其与企业核心能力、吸纳能力的形成和增进的关系，对于规范和引导我国企业的创新行为具有重要的理论意义和实践意义。 本文以马克思主义唯物史观和辨证分析理论为指导，运用企业能力进化论和企业发展演进的分析方法，围绕随着企业知识创新在各个阶段的不断深化所带来企业吸纳能力的形成与增进，探讨了吸纳能力范畴及其在不同创新过程中的特征；提出了企业知识创新链结构，分析了吸纳能力缺失、狭义吸纳能力和广义吸纳能力增进的不同内涵；知识创新市场机制和国家创新体系对企业吸纳能力增进的环境效应等，得出以下结论： 1、吸纳能力对于企业有效地获取外界公共知识和竞争对手溢出知识、深化R&D活动、增强组织结构的有效性和信息交流的充分性等具有十分重要的意义。吸纳能力是企业核心能力的重要组成部分。 2、企业吸纳能力的形成和增进体现在一种演进的过程中，这种不断进行的演进过程就是企业的知识创新过程。按照历史和逻辑相统一的观点，这一过程可以刻画为以下三个阶段或层次： 首先是一次型企业知识创新过程，它揭示了不存在内部知识创新路径的条件下，企业对外部技术、制度等方面知识的依赖性，说明企业重 西北大学经管学院博士学位论文复模仿背后的实质是吸纳能力缺失。 其次是连续型企业知识创新过程，它表明随着企业学习与R＆D活动的不断展开，吸纳能力遵循特定的路径被内生出来，提高了企业知识利用的效率，保证企业沿着某一领域的技术路径，一个阶梯一个阶梯地顺序发展。揭示出企业狭义吸纳能力的形成与增进。 再次是不连续型企业知识创新过程，它是对连续型创新过程和己有创新路径的打破，重新确定新的路径和企业的基础知识平台，来支持可能出现的多种类型的技术创新活动，从而形成新的企业核心知识，并由此带来企业的跨越式发展。它揭示企业在成熟阶段知识创新活动的动态表现和广义吸纳能力的形成与增进。 3、不同层次的企业知识创新过程表现为不同的知识创新链结构、特征，并带来相应的企业吸纳能力：一次型创新过程中的企业知识创新链表现为企业模仿创新过程的知识循环，以及企业内部吸纳能力的缺失；连续型创新过程中企业知识创新链反映了企业在某一领域内创新知识和狭义吸纳能力的演进过程，使企业创新的实质获得了企业知识和能力方面的解释；不连续型创新过程中企业的知识创新链表现为知识和路径的转移、企业战略、组织和研究与开发模式的转变，这种创新链带来了企业获得吸纳不连续创新知识的广义吸纳能力。 4、企业知识创新过程中吸纳能力增进，需要以知识为主要配置资源的市场机制和以国家创新系统为依托的环境系统的支持，因此需要系统的培育。这对于我国的企业创新活动无疑具有积极的意义。